Почерковедческие экспертизы.
При рассмотрении уголовных, гражданских и арбитражных дел в следственной и судебной практике возникает необходимость установить факты, связанные с исследованием рукописных документов путем решения соответствующих почерковедческих задач:
-идентификационных – по установлению наличия или отсутствия тождества конкретного исполнителя рукописи, подписи, фрагментов текста, кратких записей; выполнения их одним и тем же либо разными лицами.
Вопросы:
- Кем, Ивановым, Петровым или другим лицом, выполнен рукописный текст исследуемого документа (указываются наименование и реквизиты документа)?
- Кем, Ивановым или другим лицом, выполнены цифровые записи (указываются конкретные записи и их месторасположение в документе)?
- Кем, самим Ивановым или другим лицом, выполнена подпись от его имени, расположенная в исследуемом документе (в какой графе, строке или после какого слова расположена исследуемая подпись в документе)?
- Одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в нескольких документах?
-диагностических – по установлению условий выполнения рукописей (подписей): факта наличия или отсутствия необычности письма, характера необычности (временный или постоянный), группы или конкретных «сбивающих факторов» (стресс, болезнь, алкогольное опьянение, возрастные изменения, необычная поза, намеренное изменение: путем подражания, автоподлога, замены пишущей руки).
Вопросы:
- Не выполнен ли исследуемый рукописный текст намеренно измененным почерком; с подражанием почерку определенного лица?
- Не выполнен ли исследуемый рукописный текст (подпись) в необычных условиях (в непривычной позе) или в необычном состоянии (в болезненном состоянии, алкогольном опьянении, состоянии волнения и т.д.)?
-классификационных – по установлению принадлежности почерка исполнителя к группе почерков, свойственных лицам определенного пола и возраста.
Вопросы:
- Лицом какого пола (мужчиной или женщиной) выполнен рукописный текст исследуемого документа?
- Каков возраст исполнителя рукописного текста?
При назначении почерковедческой экспертизы следователь, судья, прежде всего, должен определить непосредственный объект исследования – текст, запись, подпись, цифровая запись.
Индивидуализация исследуемого объекта в постановлении (определении) о назначении экспертизы обеспечивается путем перечисления реквизитов документа (наименование, номер, дата, номер листа дела). При исследовании фрагмента текста (записи, дописки) определяется их полное словесное содержание и место расположения в документе. При исследовании подписи следует указать фамилию лица, от имени которого она значится, и точное ее размещение в документе (графа, строка, предшествующие слова и т.д.).
В постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в формулировке вопроса обязательно отражается факт (при его наличии) выполнения исследуемой подписи от имени вымышленного или неустановленного лица.
Исследуемый документ должен быть представлен в подлиннике, в случае же выполнения его в нескольких экземплярах – должны быть представлены все имеющиеся экземпляры. Представление копий исследуемых документов возможно лишь в исключительных случаях. О причинах невозможности представления на экспертизу подлинника исследуемого документа следует обязательно указать в постановлении (определении) о назначении экспертизы.
Изображение почеркового объекта в виде электрофотографической копии является ограниченно пригодным объектом для почерковедческого исследования. При определении степени пригодности данного объекта существенное значение имеет качество исследуемой копии: чем выше качество копии, тем выше возможности почерковедческого исследования.
Вопрос:
- Кем, самим Ивановым или другим лицом, выполнена подпись от его имени, изображение которой расположено в электрофотографической копии исследуемого документа (указываются наименование и реквизиты документа, месторасположение исследуемой подписи)?
Не допускается производить обводку исследуемого объекта, делать пометки и пояснительные надписи, перегибать документ, наклеивать на отдельные листы бумаги.
В постановлении (определении) о назначении почерковедческой экспертизы, кроме данных о том, кем, когда и где вынесено постановление, должно содержаться:
- краткое описание обстоятельств дела, относящихся к предмету экспертизы;
- точное наименование исследуемых документов, представляемых на экспертизу;
- вопросы, поставленные на разрешение эксперту, с указанием расположения подлежащих исследованию текстов и подписей (после каких слов, в каких графах, строках документа и т.п.);
- перечень представляемых образцов почерка и подписей с указанием полностью фамилии, имени, отчества лиц, их выполнявших;
- сведения об известных обстоятельствах составления исследуемого документа, о позе лица, писавшего текст или выполнявшего подпись, о примененном пишущем приборе, об особых условиях выполнения документа или подписи (например, текст или подпись выполнялись на морозе, после тяжелой физической работы, в движущемся транспорте, на капоте машины, на вертикальной поверхности и т.п.);
- имеющиеся сведения о лицах (почерк или подписи которых исследуются): о возрасте, образовании, языке и письменности, о заболеваниях (нервных, психических, болезнях глаз и т.п.);
- перечень других, представляемых на экспертизу и имеющих значение для проведения экспертизы материалов (протоколов осмотра документов, изъятия образцов для сравнительного исследования и др.).
При решении идентификационных задач, связанных с установлением конкретных исполнителей исследуемых объектов и некоторых диагностических задач, необходимо тщательно подготовить сравнительные материалы надлежащего качества и в соответствующем количестве.
Надлежащее качество – это сопоставимость образцов по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, по возможности, условиям выполнения.
Достаточное число образцов – это такой объем, который бы обеспечил возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков исследуемого объекта. Единые рекомендации по числу представляемых образцов дать невозможно, однако, методика рекомендует: свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6 листов, свободных образцов подписей – не менее 10, экспериментальных образцов почерка - не менее 9 листов, экспериментальных образцов подписей – не менее 9 листов.
Образцы почерка и подписей бывают трех видов: свободные, условно-свободные и экспериментальные.
Свободные образцы – это тексты, записи, подписи, выполненные предполагаемым исполнителем до возникновения данного дела и вне связи с ним.
Свободными образцами могут быть тексты и подписи, относящиеся к личной и служебной переписке, автобиографии, анкеты, заявления, конспекты, заявления в паспортный стол, платежные ведомости, кассовые ордера, пенсионные дела, ведомости на получение пенсии, заработной платы, личные письма, поздравительные открытки, черновые записи и т.п.
Свободные образцы почерка (подписи) – наиболее ценный сравнительный материал, так как они обычно выполняются в привычных для пишущего условиях, без намеренного искажения почерка.
Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения. С целью опознания свободные образцы почерка и подписей должны быть представлены лицу, от имени которого они значатся, с оформлением соответствующего протокола. Каждый образец должен быть заверен лицом, его выполнявшим. Если подлинность образцов отрицается лицом, от имени которого они значатся, то их не следует представлять на экспертизу.
Свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым документом:
- по письменности и языку, так как при разной письменности отсутствуют сопоставимые письменные знаки, а при одинаковой письменности, но на разных языках нельзя судить о таких признаках письменной речи, как характерные выражения и обороты речи, своеобразное построение предложений, стиль изложения;
- по содержанию и целевому назначению (например, если на экспертизу направляются расходные кассовые ордера, то в качестве свободных образцов желательно иметь тексты, расположенные в бланках расходных кассовых ордеров);
- по способу выполнения (с подражанием какому-либо шрифту, левой рукой, с левым наклоном
- по времени исполнения;
- по материалу письма (выполнены тем же пишущим прибором и, по возможности, на такой же бумаге, поскольку различия в почерке одного и того же лица в зависимости от примененных материалов письма могут быть значительными).
Свободные образцы подписи должны содержать все варианты подписей данного лица: сокращенные, полные с инициалами, без них и т.д. Особое внимание надо уделять отысканию варианта, который наиболее сходен с исследуемой подписью.
Условно-свободные образцы – это такие рукописи и подписи, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для проведения экспертизы. К ним относятся документы по делу (исковые заявления, объяснения, ходатайства, жалобы, протоколы допросов) и другие рукописи и подписи, выполненные во время ведения дела.
Экспериментальные образцы – это такие тексты, записи и подписи, которые выполняются специально для проведения экспертизы в условиях максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый документ.
Следователи и судьи должны строго соблюдать правила отбора экспериментальных образцов и сами или с помощью специалиста определять условия их отбора в результате осмотра исследуемого документа и на основании данных, полученных при допросе лиц, причастных к их изготовлению. Лицо, у которого отбираются экспериментальные образцы почерка, должно выполнять их, находясь в нормальной позе, и может пользоваться при этом очками и привычным пишущим средством. Количество экспериментальных образцов почерка и подписей должно быть не менее 9 листов, из которых 3 листа должны быть выполнены в привычном темпе, 3 листа – в быстром темпе, 3 листа – медленно, старательно.
Количество подписей на одном листе должно быть не менее 10-15, по возможности, в разных вариантах.
Экспериментальные образцы могут быть получены под диктовку следователя, судьи. Слова читаются так, как они произносятся, знаки препинания голосом не выделяются.
Если пишущий стремиться изменить свой почерк и замедляет или ускоряет темп письма, этому необходимо воспрепятствовать путем ускорения или замедления темпа диктовки. Отбор экспериментальных образцов у подозреваемого осуществляется в несколько приемов с перерывами во времени 3-5 дней для обеспечения полного проявления вариаций признаков почерка, имеющихся у данного лица.
Если у следователя, судьи есть основания предполагать, что исследуемый текст (подпись) выполнен в необычных условиях, при отобрании образцов могут быть созданы соответствующие условия: задан определенный темп письма, предложены аналогичные по содержанию тексты, сходные пишущие приборы и материалы, определены наклон букв (правый, левый, прямой) и их строение (скорописное или печатное). Может быть предложено исполнить текст (подпись), не снимая перчаток, без очков либо в темных очках, при измененных позе, положения листа бумаги, подложке, освещенности и т.д.
Нельзя давать списывать или срисовывать с исследуемого документа.
Если имеются данные о выполнении исследуемого текста (подписи) в состоянии алкогольного опьянения, образцы, наряду с выполняемыми в обычных условиях, следует отобрать на 5-6 листах в очень быстром темпе, в максимально неудобной позе (стоя, без опоры пишущей руки, возможно, на вертикальной поверхности и т.п.).
Особенности подготовки сравнительного материала при назначении экспертизы подписей.
Если экспертизе подлежит подпись от имени существующего лица и имеется подозреваемый исполнитель, то представляются образцы почерка и подписей обоих лиц. При этом у подозреваемого лица дополнительно к свободным образцам отбираются экспериментальные образцы его почерка в виде воспроизведения фамилии лица, от имени которого значится исследуемая подпись.
Особенности подготовки материалов для проведения экспертизы цифрового письма.
Специфика направляемого на экспертизу материала (как правило, ограниченный объем, сравнительно замедленный темп письма) требует подбора таких образцов почерка, в которых бы встречались цифры в различном их сочетании и обязательно в таком, как они расположены в документе, подлежащем исследованию. Лучшими образцами, безусловно, будут свободные. Не менее важно иметь образцы цифровых записей, выполненных экспериментально. При получении образцов цифровых записей необходимо учитывать особенности исследуемых цифровых записей (по материалу письма, орудиям письма, размеру элементов цифр и др.).
Образцы следует отбирать по 6-9 листов цифрового письма, выполненных в обычном, быстром и медленном темпах, цифры должны быть повторены несколько раз отдельно и в различных сочетаниях.
Цифровым записям должны сопутствовать различные отдельные штрихи (подчеркивающие, разделяющие и т.д.), точки, запятые, полные слова и сокращенные («год», «см», «рублей», «руб.» и т.д.), если они есть в исследуемом документе.
Особенности подготовки материалов при исследовании рукописей, выполненных измененным почерком.
Для исследования необходим значительный по объему и различный по характеру сравнительный материал, содержащий свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы (не менее 40 листов).
Экспериментальными образцами почерка могут быть тексты сходного словарного состава с исследуемым документом, выполнены в разных темпах, с различным наклоном, разных размеров, с подражанием печатному шрифту, левой рукой при отсутствии навыка письма этой рукой и т.д.
Особенности подготовки сравнительного материала для проведения экспертизы рукописей, выполненных с разрывом во времени.
Для исследования необходим значительный по объему сравнительный материал (для установления вариационности почерка), выполненный примерно в то же время, когда был выполнен исследуемый документ.
Кроме сравнительных материалов, эксперту необходимо также располагать сведениями об условиях выполнения исследуемого документа и данными о предполагаемом исполнителе. Поскольку факторами, обусловливающими наступление определенных изменений признаков почерка, являются характер и объем письменной практики идентифицируемого лица, его возраст и состояние здоровья, то для объяснения этих изменений эксперту необходимы сведения о возрасте, образовании, специальности (роде занятий), состоянии здоровья этого лица. Особенно важны точные данные о времени исполнения исследуемого документа и тех рукописей, которые представлены в качестве образцов почерка подозреваемого.
Недостатки, которые имеют место при назначении почерковедческих экспертиз:
-отсутствие в представленных материалах исследуемого документа;
-неясность или неправильная постановка вопроса;
-нечеткое обозначение исследуемого документа;
-неточность в обозначении реквизитов документов;
-отсутствие мотивов назначения повторной или дополнительной экспертизы;
-отсутствие материалов первичных экспертиз (при назначении повторной экспертизы);
-отсутствие сведений о сравнительных материалах;
-отсутствие или недостаточное количество материалов, необходимых для проведения экспертизы;
-несопоставимость представленных образцов исследуемым объектам по времени исполнения, составу подписи, способу исполнения;
-представленные образцы не заверены исполнителем.
Консультацию по вопросам возможности производства конкретной экспертизы/проведения конкретного экспертного исследования, ориентировочных сроках - можно получить у руководителей соответствующих экспертных отделов ФБУ Пензенская ЛСЭ Минюста России по телефонам, приведенным на странице "Контакты" главного раздела сайта.